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2019-03-01 来源:未知 责任编辑:admin 点击:

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2019年首例老鼠仓案件曝光。2月21日,北京法院审判信息网披露一起内幕交易案判决文书,显示,某保险资管经理李迪涉嫌进行未公开信息交易,利用职务便利获利人民币2060万余元。根据文案内容推断,李迪所处资管公司或为合众人寿持股的合众资管。

蓝鲸保险梳理发现,自2013年保险业首例“老鼠仓”事件曝光以来,相关案例并不少见,违规操作主要集中于利用未公开信息,进行趋同交易。专家指出,目前保险资管监管趋严,制度也相对完善,发生“老鼠仓”事件主要是因人为风险难以完全防控,“防不胜防”。

案件回顾:涉案金额达18.18亿元,违规获利2060万

蓝鲸保险对案件文案进行梳理还原。2011年3月,李迪进入某资产管理中心任职,该资产管理中心即为其犯案资产公司前身,2012年5月,其所在资产公司成立,李迪任权益投资部投资经理,次月,6月李迪升任权益投资部副总经理。2015年9月,李迪担任权益投资部总经理一职,但时隔一年,2016年5月,李迪即辞职。

据调查,在2012年至2016年,李迪负责管理操作XX分红、XX万能相关证券账户项下的多个投资组合,因而掌握该资产公司利用上述组合账户进行股票交易的投资股票的名称、数量、交易价格以及买卖试点等信息,不仅如此,李迪对有管理操作权限的投资账户,有权通过交易指令进行股票交易操作。

正是基于此权限,李迪开始进行一系列违规操作。据其供述,李迪利用在国外定居亲戚的身份作为掩护,利用有关投资股票的名称、数量、交易价格等信息,使用其实际控制的“李某1”、“李某2”、“李某3”三个证券账户,汝州新闻网 先于或同期购买相同股票245只,趋同成交金额约18.18亿元,从中获利2061万元。

根据时间点可以发现,2016年在证监会稽查找到李迪后,李迪于同年5月离职,并把所有的证券账户都清仓,通过判决书中记录的自述表示,李迪将盈利金额,全部交给其母亲购买理财产品。但实际上,在2012年至2016年期间,李迪用证券账户盈利的资金缴纳120万元的购房保证金。

违规操作背后潜藏管理漏洞,涉案公司或为合众资管

2018年2月11日,李迪自动投案并供述犯罪事实,因涉嫌犯利用未公开信息交易罪,当日李迪被羁押,同年3月20日,李迪被逮捕,11月16日被取保候审。

经过审理,李迪被判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚人民币两千一百万元;并将冻结扣押的人民币上缴国库,名下房产查封。

值得关注的是,李迪违规操作的背后,是其所在资管公司潜藏的管理风险。据李迪供述,其所在资管公司是投资经理负责制,“自己管理自己的账户,没有相互交叉,每个人有各自的登录密码”,李迪管理的账户选定股票是通过恒生系统操作下单,选定的股票来自公司的股票池,投资经理可以在股票池范围内自主选定股票下单。在李迪管理的账户中,其投资权限“从几千万,到离职前一个多亿”。

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